• Descripción de la responsabilidad penal de las personas.

- Concepto.

- Requisitos.

- Responsabilidad penal financiera.

- Responsabilidad penal por tráfico de influencias.

• Identificación de las reformas jurídicas en responsabilidad penal.

- Influencia de la Unión Europea en el compliance.

- Normativa relacionada con la responsabilidad penal.

• Identificación de los delitos y sus penas.

- Tráfico de influencias.

- Delitos contra el medio ambiente.

- Blanqueo de capitales.

- Tráfico de drogas.

- Financiación del terrorismo.

• Descripción del compliance.

- Concepto y características.

- Elementos del Código Ético.

- Régimen sancionador, infracciones y sanciones.

- Principio de proporcionalidad.

• Identificación de los elementos de riesgo de la empresa.

- Autodiagnosis como herramienta para conocer los riesgos en la empresa.

- Código Ético adaptado a la actividad de la empresa.

• Elaboración y aplicación de las vías de queja o denuncia.

- Vías de queja y denuncia a disposición de la plantilla.

- Anonimato y protección de la persona denunciante.

- Elaboración del modelo de queja.

• Gestión del procedimiento interno del régimen sancionador.

- Inicio de las actuaciones e instrucción.

- Personas encargadas de aplicar el compliance.

- Resolución del procedimiento.

- Aplicación del régimen sancionador.

- Consecuencias disciplinarias de aplicar el régimen sancionador